关于进一步加强廉政风险防控的实施意见

为认真贯彻落实加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神，结合开发区实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。

一、指导思想

按照中央关于“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，从源头预防和遏制腐败行为的发生。

二、工作目标

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找各岗位、各环节权力运行中存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、逐级负责、责任到人到岗的要求，制定有针对性的廉政风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力依法运行、公开透明、廉洁高效。

（三）建立廉政风险处置机制。充分运用监督执纪“四种形态”的第一种、第二种形态，及时采取廉政约谈、诫勉谈话、责令纠错等措施，对苗头性、倾向性问题做好预警工作，化解廉政风险。发现问题，及时向党工委报告，按照处理权限，严肃追究相关人员责任。

三、组织领导

成立以党工委书记、主任为组长、各分管领导为副组长、局室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，负责廉政风险防控工作的组织实施。领导小组办公室设在纪工委，承担领导小组日常工作及廉政风险防控工作的督促落实。

四、主要廉政风险点及防控措施

（一）制度方面

1.存在的风险：

（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有作用的风险。

2.防范措施：

（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到干部积分制考核中。

（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

（二）财、物管理方面

1.存在的风险：

（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

（6）对办公物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

2.防范措施：

（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违规报销。

（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失，违者将依法追究责任。

（5）在重大财物收支、大额资金的使用上，要经党工委会议集体讨论，坚持“集体理财”的原则。

（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本委国有资产丢失。

（7）及时将办公用品登记造册，管理到位，防止物品丢失或损坏。

（三）人事管理方面

1.存在的风险：

（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

2.防范措施：

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

（3）坚持公开、公正、公平原则、民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

（4）加强政治、法治学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

（四）内务管理方面

1.存在的风险：

（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

（3）档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、工程规划档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给单位带来影响。

（7）在办公物品采购中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

2.防范措施：

（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全委各项工作顺利开展提供保障。

（3）公务招待坚持对口接待和派餐制度，按规定确定陪餐人员。

（五）工程规划建设方面

1.存在的风险：  （1）决策审批环节。决策有违“三重一大”制度、审批不规范等情况。  （2）招投标及直接发包环节。主要表现为对依法必须招标的项目，以会议纪要或集体讨论决定等形式替代招标审批文件或规避招标；利用职权或职务上的影响，干涉工程项目投标人资格的确定或评标、中标结果等。   （3）工程项目实施和工程质量监督管理环节。主要表现为工程量签证不规范，可能会存在一些手工修改工程量而未进行签字确认的情况；审批签字不规范等风险。  （4）资金管理使用环节。主要可能在预算上超标准、超范围编制预算；擅自提高标准和变更内容，以致项目发生超概算问题等。  （5）竣工验收环节。主要表现为不按规定程序及时组织项目的竣工验收、对验收标准把关不严等。

（6）合同履行环节。主要表现在施工单位的施工方案不科学、管理不规范，导致延误工期、影响质量；关键岗位到岗率低；质保金、工程款支付等方面。

2.防范措施：

（1）以廉政风险防控工作为基础，对工程项目关键点廉政风险进行充分排查。  （2）抓早抓小，以“教育助廉”强化职工法治意识、自律意识，增强工程重要岗位人员廉洁意识。  （3）强化监督和惩防职能，使工程项目监督全面细化，推动人员素质和监督管理双提升双促进。   （4）抓内控体系建设，完善约束机制，规范业务流程，有序形成“制度促廉”工作局面，实现反腐倡廉与工程项目管理工作的有机结合。

（六）招商引资方面

1.存在的风险：

（1）在宣传推介和考察阶段，有公款旅游、虚报发票、超标准接待，甚至公款私用、中饱私囊等行为的风险。

（2）在项目洽谈签约环节，有以争取和提供优惠政策为筹码，向客商索取或变相索取干股、贿赂和谋取私利的风险。

（3）在审查审批服务环节，有吃拿卡要，没有好处不审批，给了好处乱审批的风险。

（4）在项目引进后的履约实施过程中，有不讲诚信，侵害企业利益的风险。

（5）在招商引资的评价环节，有虚报浮夸、追求虚假政绩的风险。

2.防范措施：

（1）对重大招商引资项目采取全程监督、重要环节跟踪监督、重点人员定期约谈、审批过程电子监察等方式，不断加大监督力度。

（2）监督招商引资费用预算执行情况，项目行政审批的服务质量、办事效率等情况，以及项目落地、工作人员廉洁自律等情况，及时发现和纠正不作为、慢作为和乱作为等问题。

（3）建立招商引资信息平台，由相关职能部门汇总招商引资业务人员、跟踪洽谈意向性项目、已签约项目、项目审批进展、企业落户服务等情况，通过信息平台实现各招商引资责任主体和各级监督部门的资源共享，整合监督力量，提高监督实效。

五、工作要求

（一）提高认识。将廉政风险防控工作列入落实党风廉政建设责任制考核和绩效考核内容，各局室要高度重视、主动作为，把开展廉政风险防控工作与加强党支部建设、落实党风廉政建设责任制结合起来，切实增强责任感、使命感和自觉性。

 （二）落实责任。按照党风廉政建设责任制的要求，党工委书记、主任对廉政风险防控管理负总责，各分管领导负分管责任，各局室主要负责人对本局室廉政风险防控措施实施负责。领导干部要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作。全体干部职工人人参与，形成上下协同、左右联动的工作机制，确保廉政风险防控工作落到实处。

 （三）加强沟通。各局室要加强沟通，建立信息反馈制度，整理好各种信息资料，及时反馈工作动态。领导小组办公室要加强对开展廉政风险防范工作的督促、检查，及时汇总、上报各种信息资料。